一. 協助發行人進行開戶
1.請發行人備妥以下開戶文件(加蓋公司設立/變更登記表之公司及負責人印章，如有多頁時請加蓋騎縫章
)，委由任一票券商發函至集保結算所辦理開戶作業
(1)參加人約定書 (pdf下載)
(2)發行登錄帳戶開立/銷戶/異動申請書 (pdf下載)
(填寫範例)
(3)發行人印鑑卡（開戶、銷戶及異動之授權印鑑）(pdf下載)
(4)憑證序號資料（未申請使用發行作業平台者免附，工商憑證查詢方式、 證期共用憑證查詢方式)
(5)依發行人類型提供之KYC文件如下表
| 發行人類型 |
應備文件 |
公開發行公司
公開發行公司子公司
我國監理之金融機構
公營事業
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1.最新且完整之公司設立/變更登記表
2.法人(含信託)客戶防制洗錢及打擊資恐聲明書 (pdf下載)
3.董事長身分證明文件
4.有發行無記名股票者，需檢附：
(1)最新且完整之公司章程
(2)持股25%以上自然人股東身分證明文件或可驗證該身分之可靠來源資料
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非公開發行公司
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1.最新且完整之公司設立/變更登記表
2.法人(含信託)客戶防制洗錢及打擊資恐聲明書 (pdf下載)
3.董事長身分證明文件
4.最新且完整之公司章程
5.持股25%以上自然人股東身分證明文件或可驗證該身分之可靠來源資料 |
非公司組織之公營事業
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1.機關證明文件
2.負責人身分證影本
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| 外國公司在台分公司 |
1.最新且完整之外國分公司設立/變更登記表及外國公司認許表/認許事項變更表
2.法人(含信託)客戶防制洗錢及打擊資恐聲明書 (pdf下載)
3.在台分公司負責人身分證明文件
4.最新且完整之公司章程
5.持股25%以上自然人股東身分證明文件或可驗證該身分之可靠來源資料
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註：最新且完整之公司（含外國分公司）設立/變更登記表/外國公司認許表/認許事項變更表，係指發行人最近期經主管機關核准之設立/變更登記表，並含全部向主管機關登記之董事、監察人及經理人名冊資料，另主管機關於登記表簽章之日期應與經濟部網站公告之核准變更日期相符。
2.票券商填具申請開設商業本票發行登錄帳戶書件明細表 (pdf下載)加蓋票券商部門章戳
3.票券商發函向集保結算所申請開戶
4.集保結算所完成開戶後將回函正本予發行人，副本予函送開戶之票券商。
二. 票券商作業
與集保結算所間採主機對主機或傳檔工作站連線者，請依 貴公司系統操作。
採BCSS瀏覽器工作站者，主要新增功能如下:
2-1-1 查詢發行人是否已開戶(依票券公會決議僅提供至上線後6個月)
‧ 請操作票券保管結算交割系統>CP無實體作業>登記形式發行人開戶狀態
2-1-2 查詢1個月內到期商業本票發行人是否已開戶(依票券公會決議僅提供至上線後6個月)
‧ 請操作票券保管結算交割系統>CP無實體作業>未開戶商業本票發行人-1個月內到期
2-2 查詢發行人已完成登錄、但尚未比對之資料
‧ 請操作票券保管結算交割系統>CP無實體作業>當日登錄待比對明細表
2-3 辦理票券商登錄比對作業
‧ 請操作票券保管結算交割系統>交割指令>初級市場>登錄>新增
2-4 本公司經比對發行人與票券商登錄資料無誤後，即完成該批商業本票登錄
2-5 票券商開始辦理承銷、次級買賣作業，作業方式與現行作業相同
- 如有任何問題，請洽本公司金融業務部
電話:(02)2719-5805 分機:272、830、175、808、418、215